"هيئة أسواق المال" تغرم "يونيكاب للاستثمار والتمويل" ألف د.ك لارتكابها مخالفات

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 23/01/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2019/86مجلس تأديب) (2019/150هيئة) ضد:

شركة يونيكاب للاستثمار والتمويل

لمخالفتها الآتي:

1- حكم المادة (3 – 2 – 10) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

2- حكم المادة (3 – 2 – 11) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

وذلك لمخالفتها ما يلي:

أ- قيام الشركة بطلب إلغاء تسجيل لوظيفة كبار التنفيذيين بتاريخ 30/04/2019، دون قيامها بملء هذه الوظيفة حتى تاريخه، على الرغم من انتهاء مدة الشغور القانونية لهذه الوظيفة بتاريخ 30/10/2019.

ب- عدم قيام الشركة بالتقدم بطلب لإلغاء تسجيل وظيفة الرئيس التنفيذي من سجل الوظائف واجبة التسجيل لديها وفقاً لنموذج طلب إلغاء تسجيل المناصب أو الوظائف واجبة التسجيل الوارد في الملحق رقم (16) من الكتاب الخامس من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما حتى تاريخه، بالرغم من قيام الرئيس التنفيذي للشركة بتقديم استقالته من عمله بتاريخ 14/10/2019.

ج- عدم قيام الشركة بتكليف أحد أعضاء مجلس الإدارة أو أحد كبار   تنفيذيه المسجلين لدى الهيئة للقيام بأعمال الرئيس التنفيذي خلال مدة شغور هذه الوظيفة وإخطار الهيئة باسم الشخص المكلف بذلك حتى تاريخه على الرغم من قيام الرئيس التنفيذي للشركة بتقديم استقالته من عمله بتاريخ 14/10/2019.

لذلك صدر القرار:

"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الثلاث المسندة إليها لعدم شغل وظيفة المدير التنفيذي خلال المهلة القانونية وعدم تكليف أحد للقيام بأعماله وعدم التقدم للهيئة بطلب إلغاء الوظيفة".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.