"هيئة السوق": فرض غرامات ضد مخالفي نظام السوق ونظام الشركات بقيمة 1.96 مليار ريال في 2017.. وتحصيل 118.5 مليون منها

الغرامات المفروضة من هيئة السوق والمبالغ المحصلة خلال عام 2017 حسب نوع المخالف

نوع المخالف

إجمالي مبالغ

الغرامات المالية المفروضة

 (مليون ريال)

إجمالي المبالغ

المحصلة

(مليون ريال)

نسبة المبلغ المحصل من إجمالي الغرامة %

كبار تنفيذيين

1621.15

4.71

0.3 %

مستثمر

335.15

109.57

33.0 %

شخص مرخص له

3.24

3.24

100.0 %

شركة مدرجة

0.91

0.76

83.5 %

شخص مسجل

0.44

0.21

47.7 %

الإجمالي

1960.89

118.48

6.0 %

الغرامات المفروضة من هيئة السوق والمبالغ المحصلة خلال عام 2017 حسب نوع المخالفة

نوع المخالفة

إجمالي مبالغ

الغرامات المالية

المفروضة

 (مليون ريال)

إجمالي المبالغ

المحصلة

(مليون ريال)

نسبة المبلغ المحصل من إجمالي الغرامة %

تلاعب وتضليل

1952.22

110.93

5.7 %

قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب

2.42

2.42

100.0 %

تداول بناءً على معلومة داخلية

2.14

2.14

100.0 %

التداول خلال فترة الحظر

1.28

0.70

54.7 %

لائحة الأشخاص المرخص لهم

0.89

0.66

74.2 %

نظام الشركات

0.75

0.60

80.0 %

قواعد التسجيل والإدراج

0.28

0.28

100.0 %

إفصاح

0.26

0.23

90.1 %

لائحة الصناديق الاستثمارية /العقارية

0.20

0.20

100.0 %

ممارسة أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة

0.17

0.14

82.4 %

تغير في نسب تملك /تصرف دون إشعار الهيئة

0.10

0.10

100.0 %

لائحة طرح الأوراق المالية

0.10

0.00

0 %

قرارات أو تعاميم مجلس الهيئة

0.06

0.06

100.0 %

لائحة حوكمة الشركات

0.01

0.01

100.0 %

قواعد الكفاية المالية

0.01

0.01

100.0 %

لائحة الاندماج والاستحواذ

--

--

--

الإجمالي

1960.89

118.48

6.0 %