صدور قرار من مجلس التأديب بحق شركة "الساحل للتنمية"

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 12/7/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/38 مجلس تأديب) (2018/59 هيئة) ضد: شركة الساحل للتنمية والاستثمار.

وذلك: "بتغريم المشكو في حقها مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الثانية الخاصة بالمحفظة رقم (417) والثالثة والرابعة والخامسة لعدم إبرام اتفاقية إنشاء محافظ، وعدم احتواء السجلات تفاصيل الصفقات، ولعدم توثيق الأوامر بالتسجيلات أو كتابياً، ولعدم عقد لجنة المخاطر اجتماعات بما لا يقل عن أربعة اجتماعات بالسنة“.

وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي:

1) مخالفة المادة (1 -4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث ثبت عدم قيام الشركة بإبرام اتفاقيات لإنشاء المحافظ الخاصة لبعض العملاء.

2) مخالفة البند (2) من المادة (6 -3) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث لم تلتزم الشركة باحتواء السجلات الخاصة بالعملاء على تفاصيل الصفقات التي تتم في نفس اليوم، حيث تم جمعها بصفقة واحدة في الكشوفات، ومن ذلك على سبيل المثال لا الحصر:

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (145) الخاصة ببيع أسهم شركة الأرجان بما عدده 3.26 مليون سهم بسعر 198 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 29/01/2017 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على ما عدده 4 أوامر لبيع السهم المذكور بكميات مختلفة وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (171) الخاصة ببيع أسهم شركة أجيليتي بما عدده 70 ألف سهم بسعر 640 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 12/12/2016 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على ما عدده 3 أوامر لبيع السهم المذكور بكميات مختلفة وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (191) الخاصة ببيع أسهم شركة الإنماء العقارية بما عدده 450 ألف سهم بسعر 39 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 16/11/2016 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على عدد 4 أوامر لبيع السهم المذكور بكميات مختلفة وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (191) الخاصة ببيع أسهم شركة الخليج للزجاج بما عدده 198 ألف سهم بسعر 305 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 19/12/2016 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على أمرين إثنين لبيع السهم المذكور بذات الكمية وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (197) الخاصة ببيع أسهم شركة السينما الكويتية بما عدده 100.1 ألف سهم بسعر 1320 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 14/02/2017 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على أمرين إثنين لبيع السهم المذكور بكميات مختلفة وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

• تم جمع عدد من الصفقات في كشف حركة المحفظة رقم (201) الخاصة ببيع أسهم شركة الخليج للزجاج بما عدده 800 ألف سهم بسعر 27.5 فلس للسهم والمبرمة بتاريخ 01/11/2016 بصفقة واحدة، في حين تشير التسجيلات الهاتفية بأن الصفقة تمت على أمرين إثنين لبيع السهم المذكور بذات الكمية وعلى أوقات مختلفة وبذات السعر.

3) مخالفة البند (1) من المادة (6 -5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث لم تقم الشركة بتوفير الأوامر الكتابية الخاصة بالمحفظة رقم (36)، إضافة إلى عدم إثباتها وجود تسجيلات هاتفية لبعض المحافظ.

4) مخالفة البند (10) من المادة (6 -5) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث لم تقم الشركة بعقد أربعة اجتماعات للجنة إدارة المخاطر خلال العامين 2016 و2017، حيث اقتصر عقد الاجتماعات لمرة واحدة فقط خلال العام 2016 ومرتين للعام 2017.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.