صدور قرارين من مجلس التأديب بحق شركة "المدار للتمويل"

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 3/1/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2018/98 مجلس تأديب) (2018/155 هيئة) ضد: شركة المدار للتمويل والاستثمار.

وذلك: "بتغريم الشركة مبلغ ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفات (الأولى والثانية والرابعة والخامسة والسابعة والثامنة) لما أسند إليها“. 

وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي:

- حكم المادة (3 - 2 - 10) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيامها بإخطار الهيئة بقبول استقالة كل من السيد/ وليد عبدالرحيم العصفور والسيد/ عنتر السيد جاد خلال المدة المحددة قانوناً بخمسة أيام عمل من تاريخ قبول الاستقالة.

- حكم المادة (3 - 2 - 11) من الكتاب الخامس من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، لعدم قيامها بإخطار الهيئة عند تكليف مساعد الرئيس التنفيذي للقيام بأعمال الرئيس التنفيذي المتمثلة باعتماد التوقيع على البيانات المالية للسنة المنتهية 31/12/2017 خلال خمسة أيام عمل من صدور قرار التفويض.

- حكم المادتين (5- 3- 2) و(5- 5- 1) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، لعدم قيامها بتزويد الهيئة بالتقارير الدورية الشهرية للنماذج أرقام (1) و (3) و (4) و (5) للفترة المنتهية في 28/2/2018 الواردة في الملحق رقم (2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر.

- حكم البند (5) من المادة (3 - 2 - 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، لعدم قيامها بالتحصل على إقرار من كل من السيد/ فهد محمد العجمي والسيد/ طلال علي العلاج، واللذان يشغلان عضوية اللجنة المؤقتة وكونهم بطبيعة الحال في قائمة المطلعين لدى الشركة والتي تم تسليمها للهيئة بتاريخ 2/04/2018.

- حكم المادة (3 - 5 - 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، وذلك لقيام الشركة بما يلي:

‌أ. عدم إدراج ممثل نشاط مدير محفظة الاستثمار والمدقق الشرعي الداخلي والمدقق الشرعي الخارجي في قائمة الأشخاص المطلعين لدى الشركة.

ب. عدم تحديث قائمة الأشخاص المطلعين فور انتفاء صفة الاطلاع.

- حكم البند (9) من المادة (4 - 1 - 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، لعدم قيامها بالإفصاح لدى البورصة والهيئة عن موافقة مجلس إدارتها على استقالة اثنين من أعضائها وهما السيد/ وليد عبدالرحيم العصفور والسيد/ عنتر السيد جاد.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

كما أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 3/1/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2018/96 مجلس تأديب) (2018/163 هيئة) ضد: شركة المدار للتمويل والاستثمار.

وذلك: "بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفي دينار لعدم استيفاء متطلبات وملاحظات البنك المركزي قبل التقدم ببياناتها المالية لهيئة أسواق المال والافصاح عنها".

وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها تعليمات هيئة أسواق المال المرسلة لها بموجب الكتاب رقم (إشارة: 005071/ر.هـ/2017/3/1) المؤرخ 31/7/2017 بشأن مراجعة البيانات المالية للأشخاص المرخص لهم، والذي ألزم جميع الشركات التي تزاول نشاطي الأوراق المالية والتمويل والخاضعة لرقابة هيئة أسواق المال وبنك الكويت المركزي مراعاة استيفاء ملاحظات ومتطلبات البنك المركزي بشأن محفظة التمويل قبل تقديم البيانات المالية المرحلية المراجعة أو السنوية المدققة للهيئة والإفصاح عنها.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.