أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 23/04/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/12مجلس تأديب) (2019/162هيئة) ضد:
شركة الأمان للاستثمار
لمخالفتها الآتي:
أولاً: حكم البند (6) من المادة (2 – 1) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيامها بإعداد سياسة خاصة بالفصل بين الأنشطة التي تزاولها بما يضمن عدم تسريب المعلومات بين هذه الأنشطة.
ثانياً: حكم المادة (4 – 4) من الكتاب سالف الذكر، لعدم التزام مسؤول إدارة المخاطر لدى الشركة برفع تقارير المخاطر إلى مجلس الإدارة كل ستة أشهر، وذلك على النحو المبين أدناه:
|
م |
القترة المعد عنها التقرير الأول |
تاريخ عرض التقرير الأول على مجلس الإدارة |
القترة المعد عنها التقرير التالي |
تاريخ عرض التقرير التالي على مجلس الإدارة |
الفترة ما بين التقريرين |
|
1 |
يوليو – ديسمبر 2017 |
25/03/2018 |
يناير – يونيو 2018 |
29/10/2018 |
7 شهور |
|
2 |
يناير – يونيو 2018 |
29/10/2018 |
يوليو – ديسمبر 2018 |
20/02/2019 |
4 شهور |
|
3 |
يوليو – ديسمبر 2018 |
20/02/2019 |
يناير – يونيو 2019 |
04/11/2019 |
8 شهور |
|
م |
الموظف |
(منصب / وظيفة) واجبة التسجيل |
تصنيف التحديث |
تاريخ تسجيله في (منصب/وظيفة) واجبة التسجيل |
قائمة الأشخاص المطلعين المرسلة لهيئة أسواق المال وبورصة الكويت |
|---|---|---|---|---|---|
|
1 |
أسامة محمد الرشيد |
رئيس مجلس الادارة |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
2 |
عبدالرحمن جاسم الياسين |
عضو مجلس الإدارة |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
3 |
عبدالرحمن محمد البلقاسي |
مسؤول التدقيق الشرعي الداخلي |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
12/03/2018 |
17/07/2018 |
|
4 |
وفاء محمد بدوي |
الرئيس التنفيذي |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
31/12/2017 |
17/07/2018 |
|
5 |
بدر عبدالله الوزان / ديلويت وتوتش |
مراقب حسابات خارجي للشركة |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
09/05/2017 |
17/07/2018 |
|
6 |
رابعة المهنا /هوروث المهنا وشركاه |
مراقب حسابات خارجي للشركة |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
09/05/2017 |
17/07/2018 |
|
7 |
بيت التدقيق الشرعي |
مراقب شرعي خارجي |
انتفاء صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
8 |
خالد عبداللطيف البعيجان |
عضو مجلس الإدارة |
اضافة صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
9 |
عبدالرحمن نواف العثمان |
عضو مجلس الإدارة |
اضافة صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
10 |
طلال يوسف المزيني/ مكتب ديلويت وتوش (الوزان وشركاه) |
مراقب حسابات خارجي للشركة |
اضافة صفة الشخص المطلع |
09/05/2017 |
17/07/2018 |
|
11 |
شركة المشورة والراية للاستثمارات المالية الإسلامية |
مكتب تدقيق شرعي خارجي |
اضافة صفة الشخص المطلع |
12/04/2018 |
17/07/2018 |
|
م |
الموظف / جهة |
(منصب /وظيفة) واجبة التسجيل |
تاريخ تسجيله في (منصب/وظيفة) واجبة التسجيل |
تاريخ توقيع العقود |
|---|---|---|---|---|
|
1 |
عبدالرحمن ناصر سعود الصالح |
مسؤول إدارة المخاطر |
02/07/2017 |
- |
|
2 |
BDO |
مستشار التقييم |
- |
19/02/2017 |
|
3 |
Protiviti |
مستشار الدمج |
- |
19/02/2017 |
|
4 |
شركة وثاق |
مدقق داخلي |
- |
18/03/2019 |
|
5 |
شركة بيكر تيلي |
مكتب تدقيق ومراجعة نظم الرقابة الداخلية |
- |
14/03/2019 |
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}