أصدر مجلس هيئة السوق المالية السعودية، ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية خلال العام الماضي 140 قرار عقوبة ضد 199 مخالفا للأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها، منهم 67 مخالفا من المستثمرين و50 من كبار التنفيذيين، و51 شركة مدرجة.
وأشارت الهيئة في تقريرها السنوي لعام 2019 إلى أنه تم تنفيذ 158 عقوبة ضد مختلف المخالفين ما يمثل 79% من إجمالي العقوبات، مبيّنة أنه يجري حاليا متابعة تنفيذ البقية.
ويوضح الجدول التالي تفاصيل قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح في 2019:
|
قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها عام 2019 |
|||
|
نوع المخالف |
العدد |
المنفذ |
نسبة المنفذ |
|
مستثمر |
67 |
43 |
64.2 % |
|
كبار تنفيذيين |
50 |
44 |
88.0 % |
|
شركات مدرجة |
51 |
42 |
82.4 % |
|
شخص مرخص له / شخص مسجل |
31 |
29 |
93.5 % |
|
الإجمالي |
199 |
158 |
79.4 % |
وقالت الهيئة، إن إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية الصادرة ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص بتطبيقها بلغت نحو 132.77 مليون ريال خلال عام 2019، تم تحصيل 58.8% منها، ما يعادل 78.01 مليون ريال.
وأوضحت الهيئة أن الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المستثمرين جاءت في المرتبة الأولى بنحو 130.3 مليون ريال، حُصل منها 75.8 مليون ريال، أي بنسبة 58.2%.
وتم فرض غرامات على كبار التنفيذيين بقيمة 1.03 مليون ريال تم تحصيل 92.2% منها، والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات بحسب المخالف خلال 2019:
|
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية |
|||
|
نوع المخالف |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة (مليون ريال) |
إجمالي المبالغ المحصلة (مليون ريال) |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
مستثمر |
130.30 |
75.84 |
58.2 % |
|
كبار تنفيذيين |
1.03 |
0.95 |
92.2 % |
|
شخص مسجل |
-- |
-- |
-- |
|
شركة مدرجة |
0.75 |
0.56 |
74.7 % |
|
شخص مرخص لم |
0.69 |
0.66 |
95.7 % |
|
الإجمالي |
132.77 |
78.01 |
58.8 % |
وفيما يخص نوع المخالفة، تصدرت الغرامات والجزاءات المالية المطبقة على مخالفات "تلاعب وتضليل" إجمالي الغرامات بقيمة بلغت 127.6 مليون ريال، تمثل 96.1% من إجمالي مبالغ الغرامات، حيث حُصل منها نحو 73.42 مليون ريال، والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات في عام 2019 بحسب نوع المخالفة:
|
تفاصيل مبالغ الغرامات والجزاءات وفقا لنوع المخالفة |
|||
|
نوع المخالفة |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة (مليون ريال) |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
تلاعب وتضليل |
127.64 |
73.42 |
57.5 % |
|
تداول بناء على معلومة داخلية |
1.44 |
1.44 |
100 % |
|
ممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص من الهيئة |
1.19 |
0.96 |
80.7 % |
|
التداول خلال فترة الحظر |
1.01 |
0.96 |
95.0 % |
|
إفصاح |
0.53 |
0.36 |
67.9 % |
|
لائحة الأشخاص المرخص لهم |
0.46 |
0.45 |
97.8 % |
|
نظام الشركات |
0.20 |
0.17 |
85.0 % |
|
قرارات أو تعاميم مجلس الهيئة |
0.11 |
0.09 |
81.8 % |
|
لائحة الصناديق الاستثمارية/ العقارية |
0.10 |
0.10 |
100 % |
|
نظام مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب |
0.04 |
0.04 |
100 % |
|
لائحة طرح الأوراق المالية |
0.02 |
0.02 |
100 % |
|
قواعد الكفاية المالية |
0.02 |
-- |
-- |
|
قواعد التسجيل والإدراج |
-- |
-- |
-- |
|
لائحة حوكمة الشركات |
-- |
-- |
-- |
|
تغير في نسب تملك/ تصرف من دون إشعار الهيئة |
-- |
-- |
-- |
|
لائحة الاندماج والاستحواذ |
-- |
-- |
-- |
|
قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب |
-- |
-- |
-- |
|
قواعد طرح الأوراق المالية |
-- |
-- |
-- |
|
الإجمالي |
132.77 |
78.01 |
58.8 % |
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}