شعار "هيئة السوق المالية"
أصدر مجلس هيئة السوق المالية، ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية خلال العام الماضي 100 قرار عقوبة ضد 372 مخالفا للأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها، منهم 179 مخالفا من كبار التنفيذيين، و131 مخالفا من المستثمرين.
وأشارت الهيئة في تقريرها السنوي لعام 2020 إلى أنه تم تنفيذ 226 عقوبة ضد مختلف المخالفين ما يمثل 61% من إجمالي العقوبات، مبيّنة أنه يُجرى حاليا متابعة تنفيذ البقية.
ويوضح الجدول التالي تفاصيل قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح في 2020:
|
قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها عام 2020 |
|||
|
نوع المخالف |
العدد |
المنفذ |
نسبة المنفذ |
|
كبار تنفيذيين |
179 |
129 |
72.1 % |
|
مستثمر |
131 |
49 |
37.4 % |
|
مؤسسة سوق مالية / شخص مسجل |
44 |
38 |
86.4 % |
|
شركات مدرجة |
18 |
10 |
55.6 % |
|
الإجمالي |
372 |
226 |
60.8 % |
وقالت الهيئة، إن إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية الصادرة ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص بتطبيقها، بلغت نحو 258.02 مليون ريال خلال عام 2020، تم تحصيل 14.7% منها، ما يعادل 37.83 مليون ريال.
وأضافت أن انخفاض إجمالي المبالغ المحصلة يعود إلى صدور عدد من القرارات من لجنة الاستئناف بمبالغ كبيرة خلال الربع الأخير من عام 2020، وجارٍ تحصيلها وفق الأنظمة والإجراءات المتبعة.
وأوضحت الهيئة أن الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المخالف المصنف "مستثمر" جاءت في المرتبة الأولى بنحو 242.03 مليون ريال، حُصل منها 27.7 مليون ريال، أي بنسبة 11.4%.
وتم فرض غرامات على كبار التنفيذيين بقيمة 13.29 مليون ريال تم تحصيل 60.4% منها، والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات بحسب المخالف خلال 2020:
|
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية عام 2020 |
|||
|
نوع المخالف |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة (مليون ريال) |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
مستثمر |
242.03 |
27.70 |
11.4 % |
|
كبار تنفيذيين |
13.29 |
8.03 |
60.4 % |
|
شخص مسجل |
-- |
-- |
-- |
|
مؤسسة سوق مالية |
2.29 |
2.01 |
87.8 % |
|
شركة مدرجة |
0.41 |
0.09 |
22.0 % |
|
الإجمالي |
258.02 |
37.83 |
14.7 % |
وفيما يخص نوع المخالفة، تصدرت الغرامات والجزاءات المالية المطبقة على مخالفات "تلاعب وتضليل" إجمالي الغرامات بقيمة بلغت 242.85 مليون ريال، تمثل 94.1% من إجمالي مبالغ الغرامات، حيث حُصل منها نحو 29 مليون ريال، والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات في عام 2020 بحسب نوع المخالفة:
|
تفاصيل مبالغ الغرامات والجزاءات وفقا لنوع المخالفة |
|||
|
نوع المخالفة |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
تلاعب وتضليل |
242.85 |
29.00 |
11.9 % |
|
لائحة حوكمة الشركات |
6.07 |
1.78 |
29.3 % |
|
نظام الشركات |
2.89 |
2.58 |
89.3 % |
|
لائحة مؤسسات السوق المالية |
2.25 |
2.20 |
97.8 % |
|
قواعد التسجيل والإدراج |
1.50 |
1.50 |
100.0 % |
|
ممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص من الهيئة |
1.38 |
0.26 |
18.8 % |
|
التداول خلال فترة الحظر |
0.37 |
0.32 |
86.5 % |
|
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة |
0.32 |
0.09 |
28.1 % |
|
نظام مكافحة غسل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحتيهما التنفيذية |
0.20 |
0.05 |
25.0 % |
|
لائحة الصناديق الاستثمارية/ العقارية |
0.12 |
0.04 |
33.3 % |
|
إفصاح |
0.04 |
-- |
-- |
|
قواعد الكفاية المالية |
0.02 |
0.02 |
100.0 % |
|
تداول بناء على معلومة داخلية |
-- |
-- |
-- |
|
تغير في نسب تملك/ تصرف من دون إشعار الهيئة |
-- |
-- |
-- |
|
قرارات أو تعاميم مجلس الهيئة |
-- |
-- |
-- |
|
لائحة طرح الأوراق المالية |
-- |
-- |
-- |
|
لائحة الاندماج والاستحواذ |
-- |
-- |
-- |
|
الإجمالي |
258.02 |
37.83 |
14.7 % |
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}