فرض منظمو الأوراق المالية في هونج كونج غرامة إجمالية قدرها 11.55 مليون دولار هونج كونج (1.5 مليون دولار) على "يو بي إس" نتيجة انتهاك اللوائح التنظيمية.
وصرحت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة بالمدينة الثلاثاء بأن بنك "يو بي إس" وشركة "يو بي إس سيكيوريتيز إيشا" التابعة للمجموعة تم تغريمهما 9.8 مليون دولار هونج كونج (1.2 مليون دولار) و1.75 مليون دولار هونج كونج (218.6 ألف دولار) على التوالي.
واتهم البنك بالإخفاق في تضمين إفصاحات مناسبة عن الفوائد المالية في بعض الشركات المدرجة في هونج كونج المتضمنة في تقاريره البحثية بين مايو 2004 ومايو 2018.
وترى اللجنة أن البنك قد فشل في التصرف بالمهارة والعناية اللازمتين، ووضع أنظمة وضوابط مناسبة لضمان الامتثال للمتطلبات التنظيمية المعمول بها.
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}