إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/57 مجلس تأديب) (2021/81هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (4) آلاف دينار ضد: شركة المجموعة المالية هيرميس إيفا للوساطة المالية لمخالفتها مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
للأسباب التالية:
أولاً: مخالفة أحكام البندين رقمي (2) و(3) من المادة (3- 18) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بتضمين المعرضين سياسياً ضمن العوامل المؤثرة على تصنيف العميل، كما أن وزن المخاطر للعملاء من الدول عالية المخاطر لا يؤثر بشكل كبير على تقييم العميل. كما تبين من خلال فحص عينة العملاء عدم قيام الشركة بتصنيف عدد من عملاء الشركة من الدول عالية المخاطر وعملاء من فئة المعرضين سياسياً من فئة المخاطر العالية، وذلك وفقاً للجدول التالي:
|
م |
رقم التعامل |
ملاحظة فريق التفتيش |
|
1 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
2 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
3 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه متوسط المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
4 |
--------- |
تم تقييم العميل على أنه منخفض المخاطر، علماً بأن العميل من فئة الأشخاص المعرضين سياسياً (سفير). |
|
5 |
-------- |
تم تقييم العميل على أنه منخفض المخاطر، علماً بأن العميل من فئة الأشخاص المعرضين سياسياً (دبلوماسي). |
|
6 |
-------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
7 |
--------- |
تم تقييم العميل على أنه منخفض المخاطر، علماً بأن العميل من فئة الأشخاص المعرضين سياسياً (رئيس مجلس الوزراء سابقاً). |
|
8 |
-------- |
تم تقييم العميل بأنه متوسط المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
9 |
------- |
تم تقييم العميل على أنه متوسط المخاطر، علماً بأن العميل من فئة الأشخاص المعرضين سياسياً (وكيل وزارة الداخلية سابقاً). |
|
10 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
11 |
-------- |
تم تقييم العميل على أنه منخفض المخاطر، علماً بأن العميل من فئة الأشخاص المعرضين سياسياً (وكيل مساعد بالديوان الاميري). |
|
12 |
-------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
13 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
14 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه منخفض المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
15 |
-------- |
تم تصنيف العميلة منخفضة المخاطر بالرغم من كونها من الأشخاص المعرضين سياسياً. |
|
16 |
--------- |
تم تقييم العميل بأنه متوسط المخاطر بالرغم من حمله لجنسية إحدى الدول عالية المخاطر. |
|
17 |
--------- |
تم تصنيف العميلة منخفضة المخاطر بالرغم من إفادتها بأن أختها معرضة سياسياً. |
|
18 |
-------- |
تم تصنيف العميلة متوسطة المخاطر بالرغم من إفادتها بأنها معرضة سياسياً. |
كن أول من يعلق على الخبر
تحليل التعليقات: