شعار "هيئة السوق المالية"
أصدر مجلس هيئة السوق المالية، ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية خلال العام الماضي 106 قرارات عقوبة ضد 357 مخالفا للأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها، منهم 174 مخالفا من كبار التنفيذيين، و137 مخالفا من المستثمرين.
وأشارت الهيئة في تقريرها السنوي لعام 2021 إلى أنه تم تنفيذ 260 عقوبة ضد مختلف المخالفين، ما يمثل 73% من إجمالي العقوبات، مبيّنة أنه يجري حاليا متابعة تنفيذ البقية.
ويوضح الجدول التالي تفاصيل قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح في 2021:
|
قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها عام 2021 |
|||
|
نوع المخالف |
العدد |
المنفذ |
نسبة المنفذ |
|
كبار تنفيذيين |
174 |
130 |
74.7 % |
|
مستثمر |
137 |
86 |
62.8 % |
|
مؤسسة سوق مالية / شخص مسجل |
34 |
32 |
94.1 % |
|
شركات مدرجة |
12 |
12 |
100.0 % |
|
الإجمالي |
357 |
260 |
72.8 % |
وقالت الهيئة، إن إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية الصادرة ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص بتطبيقها، بلغ نحو 230.7 مليون ريال خلال عام 2021، تم تحصيل 19.5% منها، ما يعادل 44.95 مليون ريال.
وجاءت الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المخالف المصنف "مستثمر" في المرتبة الأولى بنحو 206.1 مليون ريال، حُصّل منها 27.7 مليون ريال، أي بنسبة 13.4%، فيما فُرضت غرامات على كبار التنفيذيين بقيمة 14.1 مليون ريال حُصّل نحو 48% منها.
والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات بحسب المخالف خلال 2021:
|
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية عام 2021 |
|||
|
نوع المخالف |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة (مليون ريال) |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
مستثمر |
206.07 |
27.71 |
13.4 % |
|
كبار تنفيذيين |
14.10 |
6.75 |
47.9 % |
|
شخص مسجل |
-- |
-- |
-- |
|
شركة مدرجة |
0.19 |
0.19 |
100.0 % |
|
مؤسسة سوق مالية |
10.35 |
10.30 |
99.5 % |
|
الإجمالي |
230.71 |
44.95 |
19.5 % |
وفيما يخص نوع المخالفة، تصدرت الغرامات والجزاءات المالية المطبقة على مخالفات "لائحة سلوكيات السوق" إجمالي الغرامات بقيمة بلغت 206.75 مليون ريال، تمثل 90% من إجمالي مبالغ الغرامات، حيث حُصل منها نحو 28.5 مليون ريال.
ويوضح الجدول التالي إجمالي مبالغ الغرامات في عام 2021 بحسب نوع المخالفة:
|
تفاصيل مبالغ الغرامات والجزاءات وفقا لنوع المخالفة |
|||
|
نوع المخالفة |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
لائحة سلوكيات السوق |
206.75 |
28.52 |
13.8 % |
|
لائحة مؤسسات السوق المالية |
8.09 |
8.09 |
100.0 % |
|
لائحة حوكمة الشركات |
5.95 |
2.16 |
36.3 % |
|
نظام الشركات |
5.25 |
1.94 |
37.0 % |
|
لائحة الصناديق الاستثمارية/ العقارية |
1.97 |
1.97 |
100.0 % |
|
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة |
1.28 |
1.23 |
96.1 % |
|
لائحة أعمال الأوراق المالية |
1.02 |
0.69 |
67.6 % |
|
نظام مكافحة غسل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحتاهما التنفيذية |
0.20 |
0.20 |
100.0 % |
|
قرارات مجلس الهيئة |
0.14 |
0.14 |
100.0 % |
|
تعاميم الهيئة |
0.07 |
0.01 |
15.4 % |
|
قواعد الكفاية المالية |
-- |
-- |
-- |
|
الإجمالي |
230.71 |
44.95 |
19.5 % |
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}