إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (99 /2022 ) مجلس تأديب - (76 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة الغرامة ضد/ شركة الاستثمارات الوطنية.
لمخالفتها أحكام الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.
وذلك للأسباب التالية:
مخالفة الشركة حكم البند رقم (2) من المادة (3-19) من الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت تكرار عدم قيام الشركة باتخاذ إجراءات العناية الواجبة المشددة للعملاء من فئة المخاطر العالية، وكذا مخالفتها حكم المادة (3–20) من ذات الكتاب، لثبوت - من خلال مراجعة دليل السياسات والإجراءات المقدم من قبل الشركة ونموذج "اعرف عميلك" الخاص بها - عدم كفاءة النظام المتبع لديها لتحديد ما إذا كان العميل أو العميل المحتمل أو المستفيد الفعلي من فئة السياسيين ذوي المخاطر العالية، ومخالفة الشركة لحكم المادة (3–37) من ذات الكتاب، لثبوت عدم قيام الشركة بالتأكد من ملاءمة العمليات المنفذة لبعض عملائها مع المعلومات التي تم الحصول عليها، والمتعلقة بعملهم ومصدر أموالهم، وكذا مخالفة الشركة حكم المادة (4 – 1) من ذات الكتاب، من خلال ثبوت تكرار عدم قيام الشركة بتحديث بيانات بعض العملاء، ومخالفة الشركة لحكم المادة (4–7) من ذات الكتاب، من خلال ثبوت عدم قيام الشركة بحفظ سجلات إجراءات العناية الواجبة الخاصة بالعملاء وبعض ملفات الحسابات والمراسلات للمدة المحددة لهم (خمس سنوات من تاريخ إقفال الحساب).
علماً بأن هذه المخالفات هي مخالفات إجرائية وليست موضوعية.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:
- "توقيع جزاء مالي على شركة الاستثمارات الوطنية مبلغ مقداره 2000 د.ك (ألفي دينار) عن كل مخالفة من المخالفات المسندة إليها ".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}