شعار هيئة السوق المالية
أصدر مجلس هيئة السوق المالية، ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية خلال العام الماضي 75 قرارا عقوبة ضد 160 مخالفا للأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها، منهم 62 مخالفا من كبار التنفيذيين، و55 مخالفا من المستثمرين.
وأشارت الهيئة في تقريرها السنوي لعام 2022 إلى أنه تم تنفيذ 130 عقوبة ضد مختلف المخالفين، ما يمثل 81% من إجمالي العقوبات، مبيّنة أنه يجري حاليا متابعة تنفيذ البقية.
ويوضح الجدول التالي تفاصيل قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح في 2022:
|
قرارات العقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها عام 2022 |
|||
|
نوع المخالف |
العدد |
المنفذ |
نسبة المنفذ |
|
عضو مجلس إدارة/ كبار تنفيذيين |
62 |
50 |
80.6 % |
|
مستثمر |
55 |
37 |
67.3 % |
|
مؤسسة سوق مالية / شخص مسجل |
38 |
38 |
100.0 % |
|
شركة مدرجة |
5 |
5 |
100.0 % |
|
الإجمالي |
160 |
130 |
81.3 % |
وقالت الهيئة، إن إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية الصادرة ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص بتطبيقها، بلغ نحو 43.3 مليون ريال خلال عام 2022، تم تحصيل أكثر من 76% منها، ما يعادل 33 مليون ريال.
وجاءت الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المخالف المصنف مستثمر في المرتبة الأولى بنحو 20.4 مليون ريال، حُصّل منها 11.8 مليون ريال، أي بنسبة 58%، وفُرضت غرامات على مؤسسة سوق مالية بنحو 13.14 مليون ريال، كما فُرضت غرامات على كبار التنفيذيين بقيمة 8.31 مليون ريال حُصّل نحو 79% منها.
والجدول التالي يوضح إجمالي مبالغ الغرامات بحسب المخالف خلال 2022:
|
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية عام 2022 |
|||
|
نوع المخالف |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة (مليون ريال) |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
مستثمر |
20.42 |
11.84 |
58.0 % |
|
كبار تنفيذيين |
8.31 |
6.59 |
79.3 % |
|
شخص مسجل |
1.23 |
1.23 |
100.0 % |
|
شركة مدرجة |
0.19 |
0.19 |
100.0 % |
|
مؤسسة سوق مالية |
13.14 |
13.14 |
100.0 % |
|
الإجمالي |
43.28 |
32.99 |
76.2 % |
وفيما يخص نوع المخالفة، تصدرت الغرامات والجزاءات المالية المطبقة على مخالفات لائحة سلوكيات السوق إجمالي الغرامات بقيمة بلغت 18.1 مليون ريال، تمثل 42% من إجمالي مبالغ الغرامات، حيث حُصل منها نحو 11.5 مليون ريال.
ويوضح الجدول التالي إجمالي مبالغ الغرامات في عام 2022 بحسب نوع المخالفة:
|
تفاصيل مبالغ الغرامات والجزاءات وفقا لنوع المخالفة |
|||
|
نوع المخالفة |
إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية المفروضة |
إجمالي المبالغ المحصلة |
نسبة المبلغ المحصل من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات |
|
لائحة سلوكيات السوق |
18.06 |
11.46 |
% 63.4 |
|
لائحة مؤسسات السوق المالية |
10.91 |
9.76 |
% 89.5 |
|
قواعد طرح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة |
7.28 |
6.28 |
% 86.3 |
|
لائحة صناديق الاستثمار/العقاري |
2.23 |
2.23 |
% 100.0 |
|
لائحة حوكمة الشركات |
2.01 |
1.81 |
% 90.0 |
|
لائحة أعمال الأوراق المالية |
1.25 |
0.27 |
% 21.9 |
|
قرارات مجلس الهيئة |
0.80 |
0.80 |
% 100.0 |
|
نظام الشركات |
0.54 |
0.17 |
% 31.5 |
|
قواعد الإدراج |
0.11 |
0.11 |
% 100.0 |
|
نظام مكافحة غسل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحتاهما التنفيذيتان |
0.10 |
0.10 |
% 100.0 |
|
الإجمالي |
43.28 |
32.99 |
% 76.2 |
تعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}