أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 8/3/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/4 مجلس تأديب) (2018/12 هيئة) ضد: شركة أموال الدولية للاستثمار.
وذلك “بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الثلاث المسندة إليها لتعيينها أشخاص مسجلين لا يعملون لديها، ولعدم إتباعها إجراءات إعداد تقرير إدارة المخاطر، وتعيينها عضو تنفيذي في لجنة التدقيق“.
وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي:
1) مخالفة حكم المادة (3 – 2 – 3) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، وذلك لقيام الشركة بتسجيل الموظفين التالية أسمائهم في وظائف واجبة التسجيل لدى هيئة أسواق المال:
1. الموظف/ أسامة فايز حمدان (مسؤول إدارة المخاطر).
2. الموظف/ طارق زياد إبراهيم (ممثل نشاط مدير محفظة استثمار).
إلا أنهما يعملان لدى إحدى شركاتها التابعة وهي شركة نور كابيتال ماركتس سكيوريتز للوساطة المالية.
2) مخالفة أحكام المادة (4 – 4) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، وذلك لقيامها بالآتي:
أ. قيام مسؤول إدارة المخاطر لدى الشركة برفع تقارير المخاطر الخاصة بعام 2016 إلى لجنة المخاطر مباشرة وليس إلى مجلس الإدارة.
ب. تأخر مسؤول إدارة المخاطر في إعداد ورفع تقارير المخاطر إلى مجلس الإدارة:
|
م |
فترة التقرير |
تاريخ اعتماد التقرير من لجنة المخاطر |
تاريخ اعتماد التقرير من مجلس الإدارة |
تاريخ إرسال التقرير للهيئة |
|
1 |
1/1/2016 إلى 30/6/2016 |
لا يوجد |
لا يوجد |
7/2/2017 |
|
2 |
1/7/2016 إلى 31/12/2016 |
4/7/2017 |
20/9/2017 |
28/9/2017 |
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}