"هيئة أسواق المال": قرار من مجلس التأديب ضد كل من "الشرق الأوسط للوساطة المالية" و"الكويتية للمقاصة"

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/35تأديب) (2021/01هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة أثني عشر ألف دينار ضد كل من 1-شركة الشرق الأوسط للوساطة المالية.2-الشركة الكويتية للمقاصة لمخالفتهم (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من الكتاب السادس عشر.

للأسباب التالية: 

أولاً:- شركة الشرق الأوسط للوساطة المالية، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:

1- حكم المادة (3 – 5) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

2- أحكام البندين (1, 5) من المادة (3 - 6) من ذات الكتاب المذكور.

- حكم البندين (1, 3) المادة (3 – 24) من ذات الكتاب المذكور.

4- حكم البندين (1, 3) من المادة (4 – 1) من ذات الكتاب المذكور.

لعدم التزامها بإجراءات العناية اللازمة تجاه عميلها المتمثل بشركة كويت كابيتال الاستثمارية، وكذا عدم التزامها باستيفاء البيانات والمعلومات المطلوبة قبل تنفيذ التعاملات للعميل، الأمر الذي أدى إلى مساهمتها بشكل مباشر على تمكين شركة كويت كابيتال الاستثمارية بممارسة نشاط يتطلب وجود ترخيص في ظل صدور قرار من الهيئة رقم (133) لسنة 2018 بشأن إلغاء ترخيص كافة أنشطة الأوراق المالية لشركة كويت كابيتال الاستثمارية.

ثانياً: الشركة الكويتية للمقاصة، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:

1- حكم المادة (3 – 5) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

2- حكم البندين (1, 5) من المادة (3 - 6) من ذات الكتاب المذكور. 

3- حكم البندين (1, 3) المادة (3 – 24) من ذات الكتاب المذكور.

4- حكم البندين (1, 3) من المادة (4 – 1) من ذات الكتاب المذكور.

لعدم التزامها باتخاذ إجراءات تجميد أو إلغاء حساب التداول الخاص بالعميل شركة كويت كابيتال الاستثمارية – تداول رقم (---) فور صدور قرار الهيئة رقم (133) لسنة 2018 الصادر في تاريخ 1/10/2018 بشأن إلغاء ترخيص كافة أنشطة الأوراق المالية لشركة كويت كابيتال الاستثمارية مما ساهم بشكل مباشر على تمكين شخص غير مرخص من الهيئة بممارسة نشاط يتطلب وجود ترخيص, على الرغم من أنه من ضمن المستندات التي تطلبها الشركة الكويتية للمقاصة لفتح حساب تداول للعملاء لشركة تزاول نشاط مدير محفظة الاستثمار هو نسخة من ترخيص الجهة الرقابية المتمثلة بالهيئة.

وكذا عدم قيامها حال كونها الجهة المختصة بفتح حساب التداول بإجراءات العناية اللازمة تجاه العميل، وكذلك عدم استيفاء البيانات والمعلومات المطلوبة قبل تنفيذ أي تعاملات للعميل.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:

" أولاً:- بتغريم شركة الشرق الأوسط للوساطة المالية مبلغ  2000 د.ك إلفي دينار عما أسند اليها.

ثانياً: بتغريم الشركة الكويتية للمقاصة مبلغ 5000 د.ك خمسة آلاف دينار عما أسند إليها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.