"هيئة أسواق المال": قرار من مجلس التأديب ضد كل من "الامتياز الاستثمارية" و"مكتب آر إس إم البزيع وشركاهم"

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/36 مجلس تأديب) (2021/16هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (4) آلاف دينار ضد كلا من 1-شركة مجموعة الامتياز.2-شعيب عبدالله شعيب(مكتب آر أس أم البزيع وشركاهم) لمخالفتهم (أموال العملاء وأصولهم – أخلاقيات العمل – حوكمة الشركات).

للأسباب التالية:

أولاً: شركة مجموعة الامتياز الاستثمارية:

1- حكم البند رقم (5) من (أولاً/ الجوانب المرتبطة بجميع أشكال المحافظ الاستثمارية)، والبند (5) من (ثانياً/الجوانب المرتبطة بالمحافظ الاستثمارية بإدارة الشخص المرخص له) من المادة (1-4-5) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

لعدم تضمن سياسة إدارة المحافظ الاستثمارية المعدة والمعتمدة من قبل الشركة على ما يلي:-

1- دليل تفصيلي للإجراءات المتبعة في حال حدوث خطأ عند تنفيذ أوامر العملاء وذلك لجميع أشكال المحافظ الاستثمارية.

2- حدود قصوى للتركزات في مكونات المحفظة الاستثمارية (المحافظ الاستثمارية بإدارة الشخص المرخص له)، وذلك لكل نوع ورقة مالية، والقطاع المستثمر فيه، والدولة المستثمر فيها، ومصدر الورقة المالية.

3- أحكام البندين رقمي (5) و(6) من المادة (1– 4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية سالفة البيان:

لعدم تضمن العقود والاتفاقيات المبرمة مع عملاء محافظ الشركة على ما يلي:

أ‌- الإجراءات المتبعة في حال حدوث خطأ في تنفيذ أوامر العميل، والآلية التي يتم تنفيذها لمعالجة هذا الخطأ، والشخص المسؤول عنه.

ب‌- الإدارات المختصة باتخاذ القرار لصالح العميل لدى الشركة.

3- حكم البند رقم (5) من المادة (6 – 3) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية سالفة البيان:

لعدم قيام وحدة/ إدارة المخاطر لدى الشركة بتقديم التوصيات إلى مجلس الإدارة بشأن الصفقة التي قامت بإبرامها الشركة مع شركة الرتاج للاستثمار (شركة زميلة مملوكة بنسبة 49.81% لشركة مجموعة الامتياز للاستثمارية) بتاريخ 23/8/2020، كما لم تعرض أو تقدم التقرير المعد من قبلها على مجلس الإدارة على الرغم من قيامها بمراجعة الصفقة وإعداد تقريراً بها بتاريخ 17/08/2020.

ثانياَ: السيد/ د. شعيب عبدالله شعيب (مكتب آر أس أم البزيع وشركاهم) بصفته مراقب الحسابات الخارجي لشركة مجموعة الامتياز الاستثمارية حكم المادة (2- 5) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية سالفة البيان:

لعدم قيامه بالتأكد من التزام الشركة بالقواعد والمتطلبات المنصوص عليها في حكم البند رقم (5) من (أولاً/ الجوانب المرتبطة بجميع أشكال المحافظ الاستثمارية) والبند رقم (5) من (ثانياً/ الجوانب المرتبطة بالمحافظ الاستثمارية بإدارة الشخص المرخص له) من المادة (1-4-5) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما من خلال تقريره للسنة المالية المنتهية في 31/12/2019, حيث لم يتطرق التقرير للإجراءات المنصوص عليها والتي قام مراقب الحسابات باتباعها عند قيامه بمراجعة السياسات والإجراءات الخاصة بإدارة المحافظ الاستثمارية لدى الشركة المذكورة، فضلاً عن عدم تطرق النتائج التي خلص إليها في التقرير إلى مراجعة تلك السياسات والإجراءات.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:

" أولاً: -بتغريم شركة مجموعة الامتياز الاستثمارية مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة.

ثانياً: بتغريم د. شعيب عبدالله شعيب (مكتب آر أس أم البزيع وشركاهم) بصفته مراقب الحسابات الخارجي لشركة مجموعة الامتياز الاستثمارية مبلغ ألف دينار عما أسند اليه".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.